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Bankia Responde

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Alejandro Montesinos Cabrera

¿Cuenta Bankia con un sistema de Compliance? De ser así, ¿cómo funciona?

Bankia vela por el cumplimiento de las obligaciones que afectan a la organización, tanto las normas de aplicación imperativa como las asumidas voluntariamente

BANKIA Responde

BANKIA Responde

24 de octubre de 2018 - 15:00 horas

Bankia vela por el cumplimiento de las obligaciones que afectan a la organización, tanto las normas de aplicación imperativa como aquellas asumidas voluntariamente (normas internas auto-impuestas y “soft law”).

Para ello, el Grupo Bankia cuenta con la dirección de Cumplimiento Normativo cuya misión es impulsar y procurar los más altos niveles de cumplimiento de la legislación vigente y la ética profesional dentro del Grupo, minimizar la posibilidad de que se produzca un incumplimiento y asegurar que los que pudieran producirse sean identificados, reportados y solucionados con diligencia tomando las oportunas medidas preventivas si no existieran.

El modelo de cumplimiento normativo del Grupo Bankia centraliza en la matriz la definición de políticas, procedimientos y controles, así como la ejecución de los programas de control, mediante un modelo flexible enfocado al riesgo y adaptado a su vez a las especificidades y a la legislación que afecte a cada negocio.

Con todo ello, Bankia dispone de un sistema de cumplimiento que da respuesta a la normativa vigente, que integra, entre otros,  textos como la Directiva 2004/39 CE de 21 de abril de 2004, relativa a los mercados de instrumentos financieros y en la que se recoge específicamente la función de cumplimiento, la Directiva 2014/65/UE de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE, y la Directiva 2011/61/UE (MiFID II), que busca mejorar el gobierno corporativo.

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